澳5:证监发布港交所规管上市事宜表现检讨报告

【信报财经新闻】证监会发表港交所规管上市事宜表现的检讨报告,2021年检讨涵盖在2019年及2020年规管上市事宜方面的工作,并重点检讨包括对非纪律上市事宜的覆核聆讯的处理方法;对新上市发行人有关如何使用其上市所得款项作出的披露进行的监察工作;及根据经修订的反收购行动规则对反收购行动交易的处理方法。

港交所对非纪律上市事宜的覆核聆讯的处理方法方面,证监会建议,上市覆核委员会及上市委员会检视其政策及程序,以纳入更多指引,让各成员能够以更贯彻一致的方式,就有关要求作出评估及决定,并建议港交所考虑是否应将上市覆核委员会及上市委员会的利益冲突查核程序统一,及改善上市覆核委员会成员的利益冲突查核程序。

为进一步加强流程,证监会建议,上市科应该审阅覆核申请人在覆核聆讯前不久提交予覆核委员会的新资料,并在适当情况下考虑要求将聆讯延期,让其有足够的时间作出答辩陈述,以供覆核委员会考虑。

上市覆核委员会在推翻上市委员会的除牌决定时,证监会建议,应给予明确指示,即复牌或发行人须在规定的日期或之前符合复牌条件并复牌。

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为提升透明度及协助市场了解两个决策机关意见分歧背后的理据,证监会建议,当上市覆核委员会推翻上市委员会作出的决定时,上市覆核委员会的决定应针对先前的决定作出回应,并以充分具体的方式解释推翻先前的决定的理由。

证监会又建议,交易所检讨其与审阅发行人就上市所得款项用途所作出的披露和相关合规情况有关的政策及程序,从而加强交易所对从公告表面上看来,并不明显但具有值得注意的预警迹象的失当行为的侦测。

在检视发行人的年报就上市所得款项用途所作出的披露时,建议港交所考虑有何方法,可使其审阅流程与发行人不同的汇报期限更为协调得当,例如在具有相同汇报年度完结日的发行人刊发年报后,迅即将该等年报列作同一批次并加以审阅,以便可迅速采取跟进行动。

交易所根据经修订的反收购行动规则对反收购行动交易的处理方法上,证监会建议,就该等经刻意安排时间次序的交易而言,交易所应加强其内部培训计划及指导材料,从而以更一致的方式,贯彻应用新的反收购行动制度下的反规避原则。


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